Risico, compliance & ondernemingsstrafrecht
Het regelgevend risico anticiperen en de blootgestelde onderneming verdedigen.
JANSSENS Law Firm helpt ondernemingen en hun bestuurders het regelgevend risico te anticiperen en zich te verdedigen wanneer het zich realiseert. Antiwitwasmechanismen (wet van 18 september 2017), AVG-conformiteit en geëxternaliseerde DPO-functie, financiële compliance (MiFID II, marktmisbruik), en strafrechtelijke verdediging van de onderneming en de bestuurder.
Wat u moet weten
Wat zijn de antiwitwasverplichtingen (AML/CFT)?
De wet van 18 september 2017 legt de onderworpen entiteiten waakzaamheids- en meldingsverplichtingen op. Identificatie en verificatie van de cliënten en uiteindelijke begunstigden, risicobeoordeling, bewaring van de gegevens en melding van verdachte verrichtingen aan de CFI. Wij bouwen de interne procedures en verdedigen de onderworpen entiteiten bij een controle.
Moet mijn onderneming een DPO aanstellen?
De aanstelling van een functionaris voor gegevensbescherming is in bepaalde door de AVG voorziene gevallen verplicht. Met name bij regelmatige en stelselmatige observatie op grote schaal, of bij verwerking op grote schaal van gevoelige gegevens. Zelfs buiten de verplichting versterkt een DPO de conformiteit. Wij verzorgen een geëxternaliseerde DPO-functie en de conformiteit (register, effectbeoordelingen, beheer van datalekken).
Wat te doen bij een inbreuk op persoonsgegevens?
Een datalek moet, in principe, binnen de 72 uur aan de Gegevensbeschermingsautoriteit worden gemeld. Afhankelijk van het risico moeten ook de betrokken personen worden geïnformeerd, en een nauwgezette documentatie van het incident is essentieel. Wij sturen de respons op het incident en de relatie met de GBA om de sancties te beperken.
Wat houdt de conformiteit met MiFID en de Marktmisbruikverordening in?
De gereguleerde spelers moeten een strikt kader van governance en transparantie naleven. MiFID II omkadert de verstrekking van beleggingsdiensten (informatie aan de cliënt, geschiktheid, productgovernance); de Marktmisbruikverordening verbiedt handel met voorkennis en manipulatie. Wij begeleiden de conformiteit en de verdediging tegenover de toezichthouder.
Kan een onderneming strafrechtelijk worden vervolgd?
Ja: de rechtspersoon kan zijn strafrechtelijke aansprakelijkheid in het gedrang brengen, onderscheiden van die van zijn bestuurders. Economische en financiële misdrijven, milieu, sociaal recht, fraude: de onderneming en de bestuurder kunnen worden vervolgd, soms cumulatief. Wij verzorgen de strafrechtelijke verdediging en organiseren de preventie van het risico.
Hoe reageren op een huiszoeking of een controle?
Bij een huiszoeking of een controle moeten uw rechten vanaf de eerste minuut worden beschermd. Omvang van het mandaat, beroepsgeheim, vertrouwelijkheid van de juridische adviezen, verloop van de inbeslagname: een onmiddellijke bijstand beperkt de risico's. Wij treden dringend op en bereiden uw teams voor op deze situaties.